Комиссия по ценным бумагам Нигерии заморозила активы 13 организаций, подозреваемых в финансировании терроризма, на рынке капитала

Правовое основание и полномочия по правоприменению

НСУС обосновала свою директиву Разделом 49 Закона о предупреждении и пресечении терроризма 2022 года, который наделяет органы власти полномочиями замораживать все денежные средства, активы и экономические ресурсы, связанные с назначенными лицами и организациями, без предварительного уведомления. Директива распространяется на всех операторов рынка капитала, которые теперь юридически обязаны выявлять и замораживать счета, связанные с указанными сторонами, а также прекращать любые операции с их активами.

Обязательства по обеспечению соответствия в рамках данного распоряжения включают обязательную отчётность о замороженных активах и любых попытках проведения операций в Секретариат Комитета по санкциям Нигерии. НСУС подчеркнула, что механизм замораживания активов носит превентивный, а не карательный характер и направлен на пресечение сетей финансовой поддержки терроризма до развёртывания средств для враждебных операций.

Приговоры и движение средств через границу

Подробности, сопровождающие назначение, свидетельствуют о том, что несколько физических лиц, указанных в директиве, ранее были осуждены Федеральным апелляционным судом Абу-Даби в апреле 2019 года за деятельность по финансированию терроризма, связанную с повстанческим движением «Боко Харам». В рамках этих приговоров рассматривались предполагаемые сбор средств в Дубае и их последующий перевод в Нигерию для поддержки террористических операций. Вынесенные в тех делах приговоры варьировались от 10 лет лишения свободы до пожизненного заключения, что подчёркивает серьёзность, с которой международные суды относились к данным правонарушениям.

НСУС подчеркнула, что схема использования корпоративных структур в качестве каналов для финансовых потоков укрепляет необходимость усиленного контроля за бизнес-структурами, осуществляющими деятельность в финансовой системе Нигерии. Директива выходит за рамки традиционных финансовых институтов и распространяется на определённые нефинансовые предприятия и профессии, что сигнализирует о более комплексном подходе к правоприменению во всей финансовой экосистеме.

Требования к соответствию и санкции

Директива по правоприменению является обязательной для всех операторов рынка капитала со строгими обязательствами по отчётности и обеспечению соответствия. Несоблюдение влечёт серьёзные последствия, включая гражданскую и уголовную ответственность, а также потенциальный репутационный ущерб для учреждений, не выполняющих свои обязанности по правоприменению. Директива НСУС также подвергает указанные организации запретам на поездки и эмбарго на поставки вооружений наряду с замораживанием активов, создавая многоуровневую санкционную систему, призванную перекрыть все каналы поддержки террористической деятельности.