SEC Nigeria замораживает активы 13 субъектов рынка капитала
Комиссия по ценным бумагам и биржам Нигерии (SEC) отдала распоряжение о немедленной заморозке активов 13 новых субъектов рынка капитала, предположительно связанных с террористической деятельностью. Директива под названием «Всеобъемлющее предписание Комиссии о соблюдении нормативных требований, адресованное операторам рынка капитала» была издана после того, как 10 физических лиц и три организации были включены в чёрный список и занесены в Санкционный список Нигерии Комитетом по санкциям Нигерии.
Осуждение в Абу-Даби и связь с Boko Haram
Согласно материалам, прилагаемым к соответствующим обозначениям, ряд фигурантов списка был осуждён Апелляционным федеральным судом Абу-Даби в апреле 2019 года за финансирование терроризма, связанное с группировкой Boko Haram. Правонарушения в основном были связаны с предполагаемым сбором средств в Дубае и их переводом в Нигерию для поддержки террористических операций. Вынесенные приговоры варьировались от 10 лет лишения свободы до пожизненного заключения, что свидетельствует о крайней тяжести совершённых деяний.
Превентивный характер мер и расширенный охват
SEC особо подчеркнула, что механизм заморозки активов носит превентивный, а не карательный характер и направлен на пресечение финансовой поддержки терроризма до того, как средства могут быть использованы. Директива также предусматривает обязательное информирование Секретариата Комитета по санкциям Нигерии о замороженных активах и попытках совершения транзакций.
- Санкции распространяются на 10 физических лиц и 3 юридических лица.
- Несоблюдение требований влечёт гражданскую и уголовную ответственность, а также репутационный ущерб.
- Директива охватывает Определённые нефинансовые предприятия и профессии (DNFBPs).
SEC отметила, что использование корпоративных структур в качестве каналов финансовых потоков требует усиленного контроля за хозяйствующими субъектами в рамках финансовой системы. Расширение действия директивы на DNFBPs свидетельствует о более комплексном подходе к правоприменению в финансовой экосистеме Нигерии.